金融市场的江湖,本应是规则严明、秩序井然 。可近来,深圳证监局曝光的多起私募违规事件配资网站平台,却如同一颗颗石子,搅乱了这潭平静的湖水 。
出借“通道”设立私募基金、未独立开展投资决策、出借私募基金证券账户……这些花样百出的违规操作,让人瞠目结舌 。
深圳市珠投股权投资基金管理有限公司等多家私募机构上榜,其中重庆御隆股权投资基金管理有限公司作为国企背景的私募,竟将管理的私募基金用于借贷投资,部分基金还未备案,更是令人咋舌 。
这背后究竟有着怎样的利益纠葛?又会对金融市场产生怎样的影响?咱们一起来探究一番 。
先说说这出借“通道”设立私募基金 。
一些私募机构,为了那点私利,以“合作”之名,行违规之实 。他们通过签署投资顾问协议、通道协议,甚至只是口头约定,就允许第三方机构以其名义发行私募基金 。
这私募基金从募集资金,到投资决策、投后管理,再到清算分配,全都交给第三方 。私募机构呢,就像个甩手掌柜,只承担些备案、资料保管这类事务性工作 。他们可不管投资者的权益是否受损,只想着从中捞取好处 。
再看看未独立开展投资决策这一乱象 。
部分私募机构,完全没了自己的主见 。投资交易活动,全听投资者的指令 。有的私募在管私募基金开展债券交易,交易价格、数量、对手,都由投资者指定 。
还有的,交易前得先取得投资者书面确认,划款指令也要投资者签批 。甚至个别私募,直接让投资者自行通过投资交易系统录入并下达投资指令 。
这样一来,私募机构的专业性何在?投资者把钱交给他们,本是图个专业管理,结果却成了自己指挥自己,这不是本末倒置吗?
而出借私募基金证券账户或持仓股票的行为,更是严重扰乱市场秩序 。
个别私募机构从业人员,为了一己私利,向外部人员出借基金持仓股票用于日内回转交易 。
还有的私募,直接把证券账户提供给第三方运作,用于大宗交易、定向增发 。更有甚者,出借账户用于规避监管,从事市场操纵、非法配资等违法活动 。
这些行为,不仅损害了投资者利益,也破坏了金融市场的公平公正 。
在这次被曝光的违规私募中,深圳市珠投股权投资基金管理有限公司作为百亿私募,未独立开展投资决策、未履行谨慎勤勉义务,着实令人失望 。
深圳前海嘉德丰资本管理有限公司、深圳景行投资管理有限公司也存在同样问题 。
深圳瀚墨天成投资管理有限公司更是离谱,直接向外部人员让渡投资管理权限 。这些曾经在私募行业颇具影响力的机构,如今却因违规行为,沦为众矢之的 。
重庆御隆股权投资基金管理有限公司的违规行为,更是引发轩然大波 。
作为国企背景的私募,本应起到模范带头作用,可它却将管理的部分私募基金用于借贷投资 。要知道,私募基金的资金有着明确的投资方向和用途,这种借贷投资行为,严重违反了相关规定 。
而且,其管理的部分私募基金还未在中基协办理基金备案手续 。基金备案,是对投资者权益的一种保障,未备案的基金,就像没有“身份证”的黑户,投资者的资金安全毫无保障 。
股权穿透显示,御隆股权的大股东是持股90%的重庆渝隆资产经营(集团)有限公司 ,背后实际控制人是重庆市九龙坡区国有资产监督管理委员会 。如此背景下的私募机构,出现这样的违规行为,怎能不让人质疑?
据不完全统计,今年以来,各地证监局已对众多私募机构开出罚单 。
仅深圳证监局,就已处理多起类似违规事件 。这一系列违规行为,不仅损害了投资者的切身利益,也严重影响了私募行业的整体形象 。
投资者们本是怀揣着对财富增值的期望,将辛苦积攒的资金交给私募机构,却没想到面临如此风险 。而私募行业,本应是金融市场的重要组成部分,如今却因这些违规行为,让市场对其信任度大打折扣 。
深圳证监局曝光的这些私募违规事件,给整个金融市场敲响了警钟 。私募机构的违规行为,花样百出,究其根源,还是利益驱使 。
他们为了获取更多利益,不惜违反法律法规,忽视投资者权益 。监管部门必须加大监管力度,对这些违规行为严惩不贷 。而私募机构自身,也应该深刻反思,加强内部管理,树立正确的价值观 。
毕竟,只有合规经营,才能赢得投资者的信任配资网站平台,才能在竞争激烈的金融市场中长远发展 。未来,我们期待看到一个更加规范、健康的私募行业,让投资者的资金能够得到安全、有效的管理 。
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